2家退市公司被罚监管推动立体追责杜绝"一退了之"

xinwen.mobi · 发表于 2025-8-23 14:09:04

2025年8月21日、22日，退市公司广东华铁通达高铁装备股份有限公司（华铁股份）、泰禾集团股份有限公司（泰禾集团）先后发布公司收到行政处罚（或事先告知书）的公告，传递出监管部门“严格执法、敢于亮剑、一追到底”的监管态度。华铁股份于2024年8月27日因股票连续20个交易日收盘价低于1元，触及面值类退市指标而摘牌。在退市前，华铁股份涉及未披露大额资金占用、财务造假等严重信息披露违规问题，2024年5月，广东证监局对公司及14名相关责任人员处以罚款合计2620万元，对公司实际控制人宣瑞国实施终身市场禁入。退市后，华铁股份又因未按期披露2023年年报的违法违规行为，于2024年12月5日被广东证监局处以300万元罚款，时任董事长宣瑞国、财务总监张璇分别被罚150万元和80万元。2025年8月21日，华铁股份再次收到监管罚单，广东证监局因其退市前新发生的信披违法违规行为，拟对华铁股份及董监高人员处以2415万元罚款，并对时任财务总监张璇采取5年市场禁入措施。泰禾集团因触及面值退市指标，于2023年8月份摘牌退市。此次因未按规定披露重大诉讼，以及2020年至2022年年度报告存在重大遗漏，被福建证监局处以600万元罚款，时任泰禾集团董事长、总经理黄其森等8名相关人员被处以合计1140万元罚款。2024年以来，证监会查处了64家退市公司违法行为，已对44家作出最终行政处罚决定，合计罚款12亿元，案均处罚金额2731万元；对实际控制人、董事长、财务总监等“关键少数”处罚全覆盖；对63人采取3年及以上直至终身的证券市场禁入措施。此外，证监会还向公安机关移送33家退市公司涉嫌信息披露犯罪线索，以“牢底坐穿”震慑“首恶”，形成行民刑立体化惩戒。同时，民事赔偿机制也在不断推进，已有虚假陈述案件获法院受理，中证中小投资者服务中心通过多种方式帮助投资者维权，如在太安堂资金占用案中，投服中心提起代位诉讼后调解结案，资金占用方全额偿还占用资金本息合计5.72亿元。监管部门对这两家退市公司的处罚，彰显了“退市不免责”的监管原则，通过行政、刑事、民事相结合的“三罚联动”机制，实现对退市公司违法违规行为的全方位追责，旨在保护投资者合法权益，净化市场环境，推动资本市场优胜劣汰常态化。

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